為深入貫徹落實省委、省政府防范化解重大風險的決策部署，切實提高省屬企業(yè)合規(guī)管理水平和風險防范能力，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，省國資委印發(fā)了《關于在部分省屬企業(yè)開展合規(guī)管理試點工作的通知》（川國資委〔2019〕112號），將集團公司列為首批7戶省屬企業(yè)合規(guī)管理試點單位。根據(jù)《通知》的精神，結(jié)合集團公司實際，特制定本試點工作實施方案。

一、合規(guī)管理試點的重要意義

“合規(guī)”是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

“合規(guī)風險”是指企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

“合規(guī)管理”是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的活動。

開展合規(guī)管理試點工作，既是適應外部“強監(jiān)管”政策要求，防范重大風險的必然之舉和重要舉措，也是推動企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，提升國際化水平，高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要和工作指引。

二、合規(guī)管理試點的總體要求、目標及基本原則

（一）總體要求。貫徹落實習近平總書記關于合規(guī)管理的重要指示精神和省國資國企“合規(guī)管理建設年”的工作任務，緊密結(jié)合集團公司正在開展的“不忘初心、牢記使命”主題教育各項要求，聚焦對照集團公司三大重點問題及省委第十九巡回指導組的反饋意見，積極制定應對措施，督促整改。立足于合規(guī)管理符合監(jiān)管，遵照國有資本監(jiān)管要求提升合規(guī)管理水平，立足于合規(guī)管理走向海外，建立完善合規(guī)管理先行的境外投資機制，立足于合規(guī)管理創(chuàng)造價值，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化核心競爭力，構(gòu)建完整企業(yè)合規(guī)管理體系，提高“合規(guī)管理、人人有責”的管理意識，完善合規(guī)管理運行機制，培育良好合規(guī)文化，形成具有自身特色的“鐵投模式”，有力推動集團公司高質(zhì)量發(fā)展。

（二）總體目標。以合規(guī)管理建設試點工作為契機，持續(xù)將合規(guī)管理工作有效內(nèi)嵌到公司經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)、全流程，逐步實現(xiàn)國有企業(yè)改革、改制、混改工作與合規(guī)管理相融合，逐步實現(xiàn)二級公司股權(quán)多元化改革與合規(guī)管理相融合，逐步實現(xiàn)合規(guī)管理中遠期目標與企業(yè)發(fā)展目標相融合，對標高質(zhì)量發(fā)展，打造一流國有企業(yè)。

（三）基本原則。一是融入中心工作，不搞“兩張皮”。開展合規(guī)管理試點工作要堅持融入集團公司做強鐵路、公路建設兩大主業(yè)，做優(yōu)工程建設、現(xiàn)代服務業(yè)、新型城鎮(zhèn)化、資源開發(fā)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)五大輔業(yè)的中心工作，充分發(fā)揮合規(guī)管理在“2+5”產(chǎn)業(yè)布局中的重要作用，不能脫離這一中心工作搞“兩張皮”。要堅持以“促發(fā)展、保效益、防風險”的工作理念，為集團公司業(yè)務發(fā)展和經(jīng)營管理提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務與合規(guī)經(jīng)營保障。二是融合發(fā)展需求，不另起爐灶。集團公司是在原有工作基礎上進行合規(guī)管理的改革調(diào)整、管理優(yōu)化。合規(guī)管理試點工作要與集團公司各項工作緊密結(jié)合，有利于促進公司業(yè)務規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風險。要與集團公司構(gòu)建的“大風控”體系下合規(guī)、內(nèi)控、法務、審計、監(jiān)察等管控體系相統(tǒng)籌、相銜接，構(gòu)建管理體系的“大屋頂”，進一步優(yōu)化現(xiàn)有管控體系和資源，努力實現(xiàn)管理資源有機融合、管理效益最大化。三是融通企業(yè)情況，不搞“一刀切”。堅持把合規(guī)管理融通到集團公司經(jīng)營管理的全過程，在重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點人員和海外經(jīng)營中突出風險防范。根據(jù)集團公司及所屬公司的功能定位、行業(yè)屬性、自身需求、發(fā)展階段，設計和推進“一企一策、因企施策”的合規(guī)管理制度，運用不同的“工具箱”，采取針對性的措施，構(gòu)建適應集團公司、四大核心子集團、各直屬公司及海外項目實際情況的合規(guī)管理體系。主動適應外部監(jiān)管趨嚴的變化，以合規(guī)管理為抓手，練好內(nèi)功，提高管理水平，推動集團公司持續(xù)健康發(fā)展。

三、合規(guī)管理試點范圍

按照省國資委《關于在部分省屬企業(yè)開展合規(guī)管理試點工作的通知》的要求，依據(jù)“試點先行，分步推進”的重要原則，充分考慮企業(yè)規(guī)模、法治工作基礎等因素，本次集團公司合規(guī)管理建設試點企業(yè)將納入四大核心子集團統(tǒng)籌設計，協(xié)同聯(lián)動，先行先試，分梯次展開，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎上，再全面推進集團公司合規(guī)管理工作。直屬公司結(jié)合試點實施方案，有序探索和推進“依法經(jīng)營、合規(guī)管理”的相應工作。

四、合規(guī)管理試點主要工作內(nèi)容

（一）加強組織領導，層層推進落實。

1.從主要領導抓合規(guī)，落實領導責任。企業(yè)合規(guī)管理建設是“一把手”工程，是集團公司法治建設的重點任務。集團公司及所屬公司主要負責人要履行合規(guī)管理和法治建設“第一責任人”職責，對合規(guī)管理試點工作親自謀劃、親自部署、親自推動，形成各司其職、齊抓共管的格局，定期組織研究試點工作推進情況。按照省國資委的文件要求，有條件的企業(yè)設置首席合規(guī)官，作為合規(guī)管理負責人。集團公司是一家“跨國、跨行業(yè)、跨領域、跨所有制”的千億級國際化綜合型產(chǎn)業(yè)投資集團，力爭成為四川第一家邁入“世界500強”的國有企業(yè)，又是7家全省首批合規(guī)管理試點單位之一，具備條件設立首席合規(guī)官，具體負責組織開展合規(guī)管理工作。

2.從治理層面抓合規(guī)，建立組織架構(gòu)。集團公司將董事會風險控制委員會更名調(diào)整為“合規(guī)與風控委員會”，增加該委員會的合規(guī)管理職責，承擔合規(guī)試點和合規(guī)管理的組織領導與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。成立由董事長任組長、總經(jīng)理任副組長的合規(guī)管理試點工作領導小組，擔負主體責任，切實做好部署安排，指導督促所屬公司按照要求抓好試點工作推進落實。所屬公司和海外項目也要及時成立領導小組，構(gòu)建“大格局、一盤棋”，上下聯(lián)動，布局全面的合規(guī)管理體系。建立健全合規(guī)管理聯(lián)席會議制度，由集團公司首席合規(guī)官負責召集，四大核心子集團和集團公司總部各業(yè)務部門負責人參加，定期開展合規(guī)管理工作研究，重大事項提交集團公司合規(guī)與風控委員會審議，并不定期交流經(jīng)驗，總結(jié)不足，完善舉措，將合規(guī)管理工作有效內(nèi)嵌到公司生產(chǎn)經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)、全流程。

3.從責任落實抓合規(guī)，明確部門職責。集團公司風控與法律部作為合規(guī)管理工作的牽頭部門，主要負責組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作的開展，為其他部門提供合規(guī)支持。業(yè)務部門為合規(guī)管理工作配合部門，負責本領域的日常合規(guī)管理工作，主動開展合規(guī)風險識別和隱患排查，及時通報風險事項，妥善應對合規(guī)風險事件，監(jiān)察、審計、法律、內(nèi)控、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責，形成集團公司內(nèi)部全面協(xié)同、全員參與的合規(guī)管理工作格局。風控與法律部設置合規(guī)管理崗，編制確定為2人，各配合部門應細化明確重點崗位、重點人員、海外人員合規(guī)職責，將合規(guī)管理職責落實到具體人員。四大核心子集團、各直屬公司要明確合規(guī)管理工作牽頭部門，將合規(guī)管理試點工作布置到崗、落實到人。

（二）完善制度規(guī)范，把控風險防范。

1.健全制度審核辦法。促進依法治企、合規(guī)經(jīng)營，探索健全集團公司規(guī)章制度合規(guī)性、有效性審核體系，建立“觸發(fā)式”的規(guī)章制度制定審核機制，研究起草集團公司《規(guī)章制度制定合法合規(guī)審查暫行辦法》，合理規(guī)范規(guī)章制度制定的提起、審議及程序，進一步提高規(guī)章制度的合規(guī)性和有效性。

2.推進制度“廢改立”。以合法性合規(guī)性審查推進集團公司規(guī)章制度“廢改立”，集中力量用一年的時間推進公司規(guī)章制度的全面梳理和清理調(diào)整。從合規(guī)風險識別入手，系統(tǒng)梳理、診斷、修訂集團公司現(xiàn)有管理制度，打通合規(guī)管理、合法審查和風險控制之間的流程渠道。以半年為期開展合規(guī)評估，對制度體系進行有效性分析，對出現(xiàn)的合規(guī)風險，深入查找根源，堵塞管理漏洞，持續(xù)改進提升，為合規(guī)管理工作的全面開展奠定制度基礎。

3.完善現(xiàn)有制度體系。分層級建立“2+N”合規(guī)管理制度體系，制定《企業(yè)合規(guī)準則》，從堅持誠實守規(guī)、維護公平競爭、防止賄賂腐敗、回避利益沖突和保守商業(yè)秘密等五個方面切入，進一步規(guī)范集團公司生產(chǎn)經(jīng)營和員工履職行為，保障依法依規(guī)開展經(jīng)營活動。制定《合規(guī)管理試行辦法》，明確集團公司合規(guī)管理組織體系架構(gòu)、經(jīng)營管理層合規(guī)職責、合規(guī)操作流程、合規(guī)管理運行及保障機制等內(nèi)容，為合規(guī)管理工作落地生效提供基本依據(jù)。制定N個重點領域合規(guī)管理實施細則，針對境外管理、投融資、工程建設等重點領域制定合規(guī)管理實施細則，全面提升企業(yè)管理、防范風險。四大核心子集團和各直屬公司可根據(jù)自身情況自行制定相關辦法。

4.狠抓管理機制融合。抓機制融合，集團公司建立由各部門、各公司，風控與法律部及合規(guī)與風控委員會，審計和監(jiān)察部門組成的合規(guī)風險防范的“三道防線”體系，與內(nèi)控風險防范“三道防線”有機融合，明確各層級全面風險管理職責和邊界，統(tǒng)一構(gòu)建全面風險管理體系。抓業(yè)務融合，集團公司合規(guī)管理構(gòu)建在“大風控”體系下的合規(guī)、內(nèi)控、法務、審計“四位一體”融合機制，逐步實現(xiàn)合規(guī)管理與內(nèi)控風險、法治建設同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展，提高合規(guī)管理與風險防范水平和能力，有效保障各項業(yè)務穩(wěn)定開展。抓制度融合，在合規(guī)試點過程中，統(tǒng)籌兼顧集團公司《全面風險防范管理暫行辦法》的實施和《法律風險管理指引》《大宗商品貿(mào)易風險管理暫行辦法》等風險識別、管控文件的起草制定，切實實現(xiàn)合規(guī)制度與現(xiàn)行管理制度深度融合。抓信息融合，探索建立跨業(yè)務領域、跨法人主體的合規(guī)管理信息共享平臺，推動實現(xiàn)采集簡便、標準統(tǒng)一、協(xié)同管理、靈活應變的信息和數(shù)據(jù)溝通共享機制。

5.強化合規(guī)經(jīng)營管理。突出重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，切實防范合規(guī)風險，全面推進合規(guī)經(jīng)營管理。突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標等活動；突出安全環(huán)保，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題；突出勞動用工，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護勞動者合法權(quán)益；突出合作方與供應鏈合規(guī)審查，對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求做出合規(guī)承諾等方式促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)；突出知識產(chǎn)權(quán)保護，及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓，加強對商業(yè)秘密和商標的保護，防止侵權(quán)行為，組織力量爭創(chuàng)“國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”；突出海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理，深入研究投資所在國法律法規(guī)及相關國際規(guī)則，明確海外經(jīng)營決策的紅線、底線，定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務的風險狀況，建立健全海外合規(guī)經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強對境外機構(gòu)的管控，以合規(guī)風險管理為抓手最大限度防控海外經(jīng)營風險。

（三）健全內(nèi)部機制，增強合規(guī)實效。

1.建立健全全面合法合規(guī)審查機制。嚴格落實“三重一大”決策制度，細化各層級決策事項和權(quán)限，加強對決策事項的合規(guī)論證把關，保障決策依法合規(guī)。加強對生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)重點流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。健全重點項目合規(guī)性分析報告機制，對重點項目決策程序、治理結(jié)構(gòu)、實施履行等內(nèi)容進行合規(guī)性要點分析和開展定期報告。嚴格執(zhí)行合法性審查制度，始終將重大決策、規(guī)章制度、重要合同合法審查實現(xiàn)“三個百分百”作為納入經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，實現(xiàn)合法性合規(guī)性審查全程參與、全面覆蓋。逐步將第三方盡職調(diào)查納入合規(guī)審查范圍，探索建立年度合規(guī)評價、專項合規(guī)評價機制。

2.建立健全考評與問責機制。健全完善合規(guī)管理考核指標體系，將合規(guī)經(jīng)營管理與法律事務管理一并布置，一起落實，同時納入集團各部門、四大核心子集團和各直屬公司負責人的年度綜合考核。對所屬公司和員工合規(guī)職責履行情況進行評析，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。針對違規(guī)行為的問責追究，要建立違規(guī)問責管理制度，對發(fā)生的重大違法違規(guī)案件造成嚴重后果的單位和員工必須嚴格問責，嚴肅追究相關責任。

3.建立健全合規(guī)風險識別預警機制。集團各部門、四大核心子集團和各直屬公司要按照合規(guī)要求主動完善業(yè)務管理制度和流程，主動開展合規(guī)風險識別和隱患排查，識別不合規(guī)事件原因、來源、后果，確定合規(guī)風險等級，發(fā)布合規(guī)風險預警，及時向所屬公司合規(guī)管理牽頭部門通報風險事項，妥善制定應對措施，并上報集團公司進行備案。所屬公司合規(guī)管理的牽頭部門要統(tǒng)一建立合規(guī)風險種類具體、應對措施有效的風險管理臺賬，為合規(guī)風險防范機制的有效運行提供理論支撐。

4.建立健全企業(yè)內(nèi)部違規(guī)舉報機制。充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督作用，重視內(nèi)部的單位、部門和員工違規(guī)問題線索發(fā)現(xiàn)與處置，暢通各種違規(guī)舉報渠道，制定舉報人信息保密措施，受理合規(guī)管理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議，對掌握的重大違規(guī)違紀情況及時移交紀檢部門或司法部門。

（四）落實基礎保障，強化信息建設。

1.建立專項預算和專業(yè)化隊伍。集團公司和所屬各公司應當按照省國資委保障“人、才、物”的工作要求，將合規(guī)管理經(jīng)費納入年度專項預算，保證合規(guī)管理經(jīng)費與合規(guī)管理工作需要相適應，保障合規(guī)試點和合規(guī)管理工作順利有效開展。要根據(jù)業(yè)務規(guī)模、合規(guī)風險水平等因素，以試點工作為契機，通過內(nèi)部抽調(diào)和市場化選聘的方式，進一步充實風控與法務隊伍力量，為集團公司高效率、高質(zhì)量推進合規(guī)管理試點工作提供人力保障。所屬公司海外經(jīng)營項目應配備專職人員，切實防范合規(guī)風險。

2.大力開展合規(guī)管理專業(yè)培訓。合規(guī)管理體系建設需要全員參與，形成企業(yè)文化氛圍。要結(jié)合法治宣傳教育，開展形式多樣的合規(guī)文化的宣貫，探索建立集團公司合規(guī)微信公眾號，電子期刊等載體，建立制度化、常態(tài)化培訓機制，將合規(guī)管理專業(yè)培訓納入集團公司年度培訓計劃，針對不同層級員工定期開展合規(guī)管理培訓及講座，促進公司管理者提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，確保員工理解和遵循集團公司合規(guī)管理目標和要求，將合規(guī)意識樹立為全體員工的內(nèi)心遵循和行為指引。集團公司黨委中心組每年定期組織專題合規(guī)管理培訓不少于1次，并不定期開展集團公司上下的各類專項合規(guī)管理員工培訓。

3.強化合規(guī)管理信息化建設。在集團公司現(xiàn)有的信息化平臺中增設合規(guī)管理模塊，通過信息化手段優(yōu)化管理流程、記錄和保存相關信息，結(jié)合重大事項、重要合同、重大法律糾紛等經(jīng)營管理審批程序，加強對經(jīng)營管理行為依法合規(guī)情況的實時在線監(jiān)控和風險分析，形成合規(guī)管理事項的評價分析和合規(guī)資料的集中管理，建立合規(guī)管理試點工作檔案庫，實現(xiàn)信息集成與共享。

（五）培育合規(guī)文化，做好合規(guī)報告。

1.編制企業(yè)合規(guī)手冊。集團公司根據(jù)外部環(huán)境要求和形勢變化，大力推進合規(guī)管理，為牢固樹立合規(guī)管理理念，在逐步完善集團公司合規(guī)管理制度機制的基礎上，編制實施集團公司《合規(guī)管理手冊》，逐步規(guī)范經(jīng)營管理活動和各項業(yè)務開展；在逐步完善集團公司合規(guī)管理運行機制的基礎上，編制集團公司《合規(guī)崗位手冊》，規(guī)范對外交往、職業(yè)操守、處理內(nèi)部關系、維護公司利益和承擔社會責任等方面的基本要求和行為準則，為全體員工提供更全面、更細化的合規(guī)行為指南。　　

2.積極培育合規(guī)文化。通過制定企業(yè)合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)管理承諾書，開設合規(guī)微信公眾號、開展合規(guī)專題活動等多種形式，強化全員質(zhì)量、安全、誠信、廉潔等意識、樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，牢筑合規(guī)管理的思想基礎。大力培樹“合規(guī)管理、人人有責”等理念，不斷提升員工的合規(guī)意識，始終堅持合規(guī)底線不可逾越，做到不合規(guī)的事情堅決不做，不合規(guī)的效益堅決不要。

3.建立合規(guī)報告制度。所屬公司對經(jīng)營管理過程中發(fā)生較大合規(guī)風險事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關部門應當及時向所屬公司合規(guī)管理第一責任人和集團公司合規(guī)管理試點工作領導小組報告，并及時提交合規(guī)風險事件的情況材料。合規(guī)管理牽頭部門每月底定期向集團公司合規(guī)管理試點工作領導小組報送合規(guī)管理工作信息，風控與法律部每月向省國資報送工作簡報，匯報試點工作的開展情況，在試點工作結(jié)束后形成合規(guī)管理試點工作總結(jié)報告，經(jīng)集團公司領導小組審核通過后形成專報報送省國資委。

五、合規(guī)管理試點總體安排

（一）動員部署階段（2019年9月至2019年11月）。按照集團公司安排，制定合規(guī)管理試點工作實施方案，成立工作領導小組，召開動員大會，對合規(guī)管理試點工作進行安排部署；深入下屬企業(yè)開展合規(guī)管理工作調(diào)研，摸清開展合規(guī)管理的情況與問題，為全面推進奠定基礎；在集團公司和下屬企業(yè)組織開展合規(guī)管理培訓和理論講座，增強全員合規(guī)意識；在10月開展“合規(guī)管理宣傳月”活動，集團公司從上至下大力進行合規(guī)管理宣傳工作，所屬公司要結(jié)合實際制定合規(guī)管理宣傳方案，認真貫徹落實；適時組織集團公司各部門、四大核心子集團和各直屬公司到合規(guī)管理開展較好的單位學習借鑒，加強研討交流，汲取優(yōu)秀經(jīng)驗。

（二）全面推動階段（2019年12月至2020年6月）。在試點工作推進的過程中，集團公司各部門、四大核心子集團、各直屬公司要根據(jù)方案的工作部署，從組織建設、制度規(guī)范、健全機制、人員保障和文化培育等五個方面，進一步完善合規(guī)體系建設。所屬公司牽頭部門和配合部門，要準確定位，明確權(quán)責，指導督促各公司抓好試點方案推進工作，認真落實員工合規(guī)培訓、合規(guī)風險評估、合規(guī)審查、合規(guī)責任追究、合規(guī)檔案管理等工作，在各項工作中要突出重點領域的合規(guī)管理，針對前期查找的問題清單，制定合規(guī)整改措施。在制度上抓好落實，在行動上強化執(zhí)行。

（三）總結(jié)提升階段（2020年7月至2020年9月）。開展對合規(guī)管理的評價工作，結(jié)合試點工作方案的要求，集團公司合規(guī)管理試點工作領導小組將對四大核心子集團和各直屬公司開展合規(guī)管理試點工作進行考核評價，對優(yōu)秀的經(jīng)驗做法進行推廣，對落實較差的情況總結(jié)不足，著力解決合規(guī)管理推進中存在的實際問題，確保合規(guī)管理工作取得實實在在的成效。同時結(jié)合試點經(jīng)驗制定下一步合規(guī)管理體系建設的方法措施，工作思路，以試點期間所取得的經(jīng)驗為基礎，形成成果轉(zhuǎn)化，為全面推進集團公司合規(guī)管理體系建設奠定優(yōu)勢基礎。

六、合規(guī)管理試點工作要求

（一）加強組織領導。合規(guī)管理的核心在于推進集團公司的全面合規(guī)、全員合規(guī)，集團公司和所屬公司要把合規(guī)管理試點工作作為“一把手”工程抓落實，從法人治理結(jié)構(gòu)上做好頂層設計，單位負責人要高度重視，親自研究，部署落實舉措及合規(guī)試點有關工作。

（二）積極穩(wěn)妥推進。合規(guī)管理試點工作要統(tǒng)一部署，要做到實體合規(guī)，程序合規(guī)，嚴禁搞運動式活動，穩(wěn)步推進，滿足集團公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的內(nèi)在需要和內(nèi)外部監(jiān)管機構(gòu)的合規(guī)要求，全面提升管理水平，為集團公司持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。

（三）鼓勵探索創(chuàng)新。試點工作要在合法的基礎上敢于創(chuàng)新，豐富形式，鼓勵真抓實干，建立容錯機制，支持擔當作為，只要不屬于有禁不止、不當謀利、獨斷專行等情形者，要予以容錯，營造敢于探索創(chuàng)新，勇于責任擔當?shù)墓ぷ鞣諊谠圏c工作中努力探索形成科學、合理、務實的合規(guī)管理“鐵投模式”，并構(gòu)建長期有效、動態(tài)完善的合規(guī)管理機制，有力保障集團公司高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

（四）依法合規(guī)經(jīng)營。開展合規(guī)管理可選擇聘請中介機構(gòu)幫助實施，要做好中介機構(gòu)選聘程序合規(guī)工作，充分整合合規(guī)管理專家、常年法律顧問的力量，加大對試點工作的智力支撐和力度支持。與法治教育相結(jié)合，提升員工依法合規(guī)經(jīng)營意識，防范個人風險，增強明辨是非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。

（五）強化責任落實。努力推進試點工作，各公司合規(guī)管理牽頭部門要勇于擔當，督促指導試點方案工作的落實，各職能部門工作要統(tǒng)籌銜接，既要各司其職，又要協(xié)同并進，履行合規(guī)管理職責，確保集團公司合規(guī)管理體系的全面建立和有效運行。四大核心子集團和各直屬公司于9月底前將其合規(guī)管理試點工作實施意見上報集團公司合規(guī)管理試點工作領導小組辦公室。